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前言

本文從招標(biāo)采購(gòu)制度及其法理準(zhǔn)則和國(guó)有企業(yè)的適用情況角度展開分析，重點(diǎn)對(duì)依法非必須招標(biāo)的國(guó)有企業(yè)采購(gòu)項(xiàng)目選用采購(gòu)方式進(jìn)行研究和論述，提出針對(duì)依法非必須招標(biāo)項(xiàng)目，采用公開競(jìng)爭(zhēng)性談判（磋商）方式對(duì)于國(guó)有企業(yè)采購(gòu)普遍適用的研究結(jié)論。

 

國(guó)企依法非必招項(xiàng)目采用公開競(jìng)爭(zhēng)性談判（磋商）采購(gòu)的普遍適用性研究

 

黨的十八大以來(lái)，國(guó)家法制化進(jìn)程快速推進(jìn)，依法治國(guó)、從嚴(yán)治黨成為國(guó)家改革和發(fā)展的基本主題。根據(jù)黨中央、國(guó)務(wù)院及國(guó)資委深化國(guó)有企業(yè)改革有關(guān)精神，依法治企、合規(guī)經(jīng)營(yíng)被國(guó)有企業(yè)提到了新的高度。對(duì)于國(guó)有企業(yè)的采購(gòu)活動(dòng)而言，依法必須招標(biāo)項(xiàng)目由于在法律上有明文規(guī)定而比較容易確定招標(biāo)方式，而依法必須招標(biāo)之外的項(xiàng)目采用何種招標(biāo)采購(gòu)方式才能保證全面合法合規(guī)，真正經(jīng)得起國(guó)資監(jiān)管、黨紀(jì)監(jiān)察、審計(jì)監(jiān)督等的內(nèi)外部監(jiān)督檢驗(yàn)，通常是大部分國(guó)有企業(yè)所普遍面臨的管理訴求。

 

 

 

一、我國(guó)招投標(biāo)制度實(shí)質(zhì)之一是在保值國(guó)有資產(chǎn)、鞏固市場(chǎng)化公有制經(jīng)濟(jì)

 

 

 

自20世紀(jì)70年末代改革開放以來(lái)，我國(guó)開始從西方國(guó)家引入并實(shí)踐招標(biāo)采購(gòu)制度。招標(biāo)投標(biāo)在我國(guó)的應(yīng)用與推廣是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)由高度集中、行政指令性化的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向著鼓勵(lì)自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)顯著標(biāo)志。同時(shí)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制也由改革開放初期近乎全部的公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展到今天以公有制經(jīng)濟(jì)為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的新格局。其中在公有制經(jīng)濟(jì)中起主導(dǎo)作用的國(guó)有經(jīng)濟(jì)和其重要組成部分國(guó)有企業(yè)，也伴隨著國(guó)家改革的推進(jìn)，全面步入市場(chǎng)化發(fā)展新階段。

 

2000年國(guó)家正式施行了《招標(biāo)投標(biāo)法》，2012年正式施行了《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》，以這兩部法律法規(guī)為基礎(chǔ)所構(gòu)建的招標(biāo)投標(biāo)交易制度體系成為了今天我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系下資源配置的重要準(zhǔn)則。這兩部法律法規(guī)不但體現(xiàn)了通過公平公正的交易機(jī)制維護(hù)社會(huì)公共利益、保障公眾安全的重要目標(biāo)，且其對(duì)于全部或部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資項(xiàng)目必須招標(biāo)的強(qiáng)制性規(guī)定，更是體現(xiàn)了強(qiáng)力推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化運(yùn)轉(zhuǎn)的重要方針，是以公平交易、自由競(jìng)爭(zhēng)形成的市場(chǎng)價(jià)格作為國(guó)有資金投資項(xiàng)目發(fā)包的基準(zhǔn)，防止因盲目指令性交易使價(jià)格嚴(yán)重偏離價(jià)值從而造成國(guó)有資金、資產(chǎn)流失?；谶@一分析，兩部法律法規(guī)在更深層次上是在實(shí)現(xiàn)著國(guó)有資產(chǎn)的保值，維護(hù)著國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用，鞏固著公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位。

 

 

 

二、國(guó)有企業(yè)招標(biāo)法規(guī)依據(jù)明確，非招標(biāo)采購(gòu)法規(guī)依據(jù)難掌握

 

 

 

（一）招標(biāo)

 

《招標(biāo)投標(biāo)法》《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》都明確規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行的共三類工程建設(shè)項(xiàng)目（指工程以及與工程建設(shè)有關(guān)的貨物、服務(wù)），必須進(jìn)行招標(biāo)。其中針對(duì)與國(guó)有企業(yè)關(guān)系最密切的第二類，即“全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目”，國(guó)家發(fā)展改革委在2018 年3 月以第16 號(hào)令頒布的《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》中明確為“使用國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位資金，并且該資金占控股或者主導(dǎo)地位的項(xiàng)目”，要求必須進(jìn)行招標(biāo)。在金額上，《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》明確，“施工單項(xiàng)合同估算價(jià)400萬(wàn)元人民幣以上；重要設(shè)備、材料等貨物的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬(wàn)元人民幣以上；勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬(wàn)元人民幣以上”的工程項(xiàng)目，必須進(jìn)行招標(biāo)。因此，國(guó)有企業(yè)選用招標(biāo)（公開、邀請(qǐng)）方式的強(qiáng)制性規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、程序已在兩部法律法規(guī)中做出了明確規(guī)定，有法可依，遵照這兩部法規(guī)及有關(guān)配套要求實(shí)施即可。

 

（二）非招標(biāo)采購(gòu)

 

對(duì)于以上法律法規(guī)要求之外的非必須招標(biāo)項(xiàng)目的采購(gòu)項(xiàng)目，例如：國(guó)有企業(yè)參股投資項(xiàng)目（即資金不占控股或主導(dǎo)地位）的采購(gòu)、PPP項(xiàng)目的二次采購(gòu)（即PPP投資與總承包合同已通過第一次的“兩招并一招”的PPP招標(biāo)中取得，準(zhǔn)備開展總承包合同項(xiàng)下工程、服務(wù)、貨物的二次采購(gòu)）、境外投資項(xiàng)目的采購(gòu)（采購(gòu)活動(dòng)不在中華人民共和國(guó)境內(nèi)）、單項(xiàng)合同預(yù)估價(jià)低于依法必須招標(biāo)額度標(biāo)準(zhǔn)的采購(gòu)（工程小于400萬(wàn)元、服務(wù)小于100萬(wàn)元、貨物小于200萬(wàn)元）等，又有哪些制度、規(guī)定、要求來(lái)規(guī)范與約束國(guó)有企業(yè)，國(guó)有企業(yè)在實(shí)踐中往往較難掌握。筆者結(jié)合已經(jīng)出臺(tái)的法律法規(guī)和相關(guān)文件，進(jìn)行了簡(jiǎn)要的梳理。

 

01

國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督方面

 

《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》（中華人民共和國(guó)主席令第五號(hào)）規(guī)定，“國(guó)家出資企業(yè)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益，接受人民政府及其有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的管理和監(jiān)督，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，對(duì)出資人負(fù)責(zé)。國(guó)家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法建立和完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。”

 

《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國(guó)務(wù)院令第378號(hào)）規(guī)定，“國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，“加強(qiáng)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理工作，促進(jìn)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，防止企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)流失”，“被授權(quán)的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司應(yīng)當(dāng)建立和完善的現(xiàn)代企業(yè)制度，并承擔(dān)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值責(zé)任。”

 

《中央企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委令2017年第34號(hào)）、《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委令2017年第35號(hào)）對(duì)加強(qiáng)境內(nèi)、境外投資事前、事中、事后監(jiān)管體系做出明確規(guī)定，要求做好項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

 

《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督防止國(guó)有資產(chǎn)流失的意見》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕79號(hào)）明確，“健全涉及財(cái)務(wù)、采購(gòu)、營(yíng)銷、投資等方面的內(nèi)部監(jiān)督制度和內(nèi)容機(jī)制”，“嚴(yán)格規(guī)范境外大額資金使用、集中采購(gòu)和傭金管理，確保企業(yè)境外國(guó)有資產(chǎn)安全可控、有效經(jīng)營(yíng)”，“嚴(yán)肅查辦發(fā)生在國(guó)有企業(yè)改制改組、產(chǎn)權(quán)交易、投資并購(gòu)、物資采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)以及國(guó)際化經(jīng)營(yíng)等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的腐敗案件。”

 

《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度的意見》（國(guó)辦發(fā)〔2016〕63號(hào)）規(guī)定，“未按照規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)或未執(zhí)行招標(biāo)結(jié)果”、“工程物資未按規(guī)定招標(biāo)；違反規(guī)定轉(zhuǎn)包、分包”、“購(gòu)建項(xiàng)目未按規(guī)定招標(biāo)，干預(yù)或操縱招標(biāo)”，將追究責(zé)任。

 

《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法（試行）》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委令第37號(hào)）規(guī)定，對(duì)“未按規(guī)定招標(biāo)或未執(zhí)行招標(biāo)結(jié)果”、“工程以及與工程建設(shè)有關(guān)的貨物、服務(wù)未按規(guī)定招標(biāo)或規(guī)避招標(biāo)”、“違反規(guī)定分包”、“購(gòu)建項(xiàng)目未按規(guī)定招標(biāo)，干預(yù)、規(guī)避或操縱招標(biāo)”，將追究責(zé)任。

 

以上制度規(guī)定和要求的核心在于落實(shí)國(guó)有資產(chǎn)保值增值責(zé)任，嚴(yán)防國(guó)有資產(chǎn)流失。

 

02

審計(jì)監(jiān)督方面

 

《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》（審計(jì)署令第8號(hào)）規(guī)定，“國(guó)有企業(yè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)或者履行內(nèi)部審計(jì)職責(zé)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在企業(yè)黨組織、董事會(huì)（或者主要負(fù)責(zé)人）直接領(lǐng)導(dǎo)下開展內(nèi)部審計(jì)工作，向其負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定建立總審計(jì)師制度?？倢徲?jì)師協(xié)助黨組織、董事會(huì)（或者主要負(fù)責(zé)人）管理內(nèi)部審計(jì)工作”，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行“對(duì)本單位及所屬單位內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行審計(jì)”的職責(zé)。

 

《中央企業(yè)內(nèi)部審計(jì)管理暫行辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委令第8號(hào)）規(guī)定，中央企業(yè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行“對(duì)本企業(yè)及其子企業(yè)的物資（勞務(wù)）采購(gòu)、產(chǎn)品銷售、工程招標(biāo)、對(duì)外投資及風(fēng)險(xiǎn)控制等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和重要的經(jīng)濟(jì)合同等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督”職責(zé)，“糾正違規(guī)行為，規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。”

 

03

黨紀(jì)監(jiān)察、反腐倡廉方面

 

國(guó)有企業(yè)是中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)，國(guó)有企業(yè)黨組織發(fā)揮著領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用，國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人員、干部和員工均要堅(jiān)決擁護(hù)中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，其中的所有黨員均應(yīng)嚴(yán)格遵守黨紀(jì)黨規(guī)。

 

《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》規(guī)定，對(duì)于“利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響，為配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關(guān)系人在審批監(jiān)管、資源開發(fā)、金融信貸、大宗采購(gòu)、土地使用權(quán)出讓、房地產(chǎn)開發(fā)、工程招投標(biāo)以及公共財(cái)政支出等方面謀取利益”的，視情節(jié)嚴(yán)重性給予相應(yīng)處分。對(duì)于“黨員領(lǐng)導(dǎo)干部違反有關(guān)規(guī)定干預(yù)和插手市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)”，如干預(yù)和插手建設(shè)工程項(xiàng)目承發(fā)包、土地使用權(quán)出讓、政府采購(gòu)、房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營(yíng)、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用、中介機(jī)構(gòu)服務(wù)等活動(dòng)的，視情節(jié)嚴(yán)重性給予相應(yīng)處分。

 

《黨員領(lǐng)導(dǎo)干部違反規(guī)定插手干預(yù)工程建設(shè)領(lǐng)域行為適用〈中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例〉若干問題的解釋》（中紀(jì)發(fā)〔2010〕23號(hào)）明確了對(duì)違反規(guī)定插手工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)、物資采購(gòu)的有關(guān)具體情況，并要求按照處分條例相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行處理。

 

《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》規(guī)定，“國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)國(guó)家和出資人利益。不得有濫用職權(quán)、損害國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益的下列行為……”，“違反規(guī)定投資、融資、擔(dān)保、拆借資金、委托理財(cái)、為他人代開信用證、購(gòu)銷商品和服務(wù)、招標(biāo)投標(biāo)等”。

 

《關(guān)于中央企業(yè)構(gòu)建“不能腐”體制機(jī)制的指導(dǎo)意見》（駐國(guó)資紀(jì)發(fā)〔2017〕23號(hào)）明確，“建立覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)和崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施。依據(jù)紀(jì)律要求、制度規(guī)定，緊盯投資決策、兼并重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、物資采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、財(cái)務(wù)管理、選人用人、境外經(jīng)營(yíng)等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查，制定防控措施，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控全覆蓋。”

 

04

信息公開方面

 

《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2015〕22號(hào)）明確，“實(shí)施信息公開加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。完善國(guó)有資產(chǎn)和國(guó)有企業(yè)信息公開制度，設(shè)立統(tǒng)一的信息公開網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，依法依規(guī)、及時(shí)準(zhǔn)確披露國(guó)有資本整體運(yùn)營(yíng)和監(jiān)督、國(guó)有企業(yè)公司治理以及管理架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易、企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬等信息，建設(shè)陽(yáng)光國(guó)企。”

 

《關(guān)于推進(jìn)中央企業(yè)信息公開的指導(dǎo)意見》（國(guó)資發(fā)〔2016〕315號(hào)）明確，“建立健全中央企業(yè)信息公開工作制度和流程，明確企業(yè)對(duì)外公開信息的形成、審查、批準(zhǔn)等相關(guān)部門的工作職責(zé)和工作程序；細(xì)化信息公開的內(nèi)容、范圍、形式、時(shí)限和歸檔要求，規(guī)范有序地公開企業(yè)信息。”

 

《關(guān)于中央企業(yè)構(gòu)建“不能腐”體制機(jī)制的指導(dǎo)意見》明確，“健全重大信息公開制度，推行黨務(wù)公開、廠務(wù)公開、業(yè)務(wù)公開，讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行，防止權(quán)力暗箱操作。”

 

根據(jù)以上指導(dǎo)意見的要求，不少中央企業(yè)和其他國(guó)有企業(yè)在制定更細(xì)化的信息公開實(shí)施制度方面均包括了招標(biāo)采購(gòu)方面的內(nèi)容。

 

從以上對(duì)相關(guān)制度規(guī)定的梳理可以看出，對(duì)于不屬于法律強(qiáng)制性招標(biāo)項(xiàng)目的國(guó)有企業(yè)非招標(biāo)采購(gòu)，雖然不再受《招標(biāo)投標(biāo)法》《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》的強(qiáng)制性約束，但依然要遵守國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管、審計(jì)監(jiān)督、黨紀(jì)監(jiān)察、反腐倡廉、信息公開等一系列規(guī)定，所涉及規(guī)章面廣、量多，且要求深淺各異，在實(shí)踐中較難全面準(zhǔn)確掌握。

 

 

 

三、公開采購(gòu)是國(guó)有企業(yè)合規(guī)化采購(gòu)的必由之路

 

 

 

從《招標(biāo)投標(biāo)法》立法精神來(lái)看，推行招標(biāo)投標(biāo)制度，除了構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)化自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制之外，還要通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、競(jìng)價(jià)規(guī)范對(duì)國(guó)有資金投資的使用，實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的保值，維護(hù)國(guó)有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)，鞏固公有制經(jīng)濟(jì)主體地位。招標(biāo)投標(biāo)制度的核心準(zhǔn)則在于構(gòu)建市場(chǎng)化公平、公正、公開、透明的競(jìng)爭(zhēng)和選擇程序，使得供需雙方公平、公允、平等交易。

 

從國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)定與要求上，國(guó)資監(jiān)管目的是要履行國(guó)家作為企業(yè)出資人職責(zé)，建立和健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要的監(jiān)督管理體制，發(fā)展和壯大國(guó)有經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值。要實(shí)現(xiàn)保值和增值，就必須要在國(guó)有資產(chǎn)、資金的各類交易中采用市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)手段公開、公平、公正、透明地開展，防止不公平、不公開、不透明的方式交易造成國(guó)有資產(chǎn)的流失。

 

從審計(jì)監(jiān)督角度上，審計(jì)目的是為了維護(hù)國(guó)家財(cái)政經(jīng)濟(jì)秩序，提高財(cái)政資金使用效益，促進(jìn)廉政建設(shè)和經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)的監(jiān)督，主要是檢查有沒有按照法律法規(guī)規(guī)定開展有關(guān)工作，程序是否合規(guī)、公正。對(duì)于不屬于依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目，審計(jì)的重點(diǎn)在于采購(gòu)方式、程序、結(jié)果是否公開透明，價(jià)格是否公允。

 

從紀(jì)檢監(jiān)察角度上，其目的是通過紀(jì)檢機(jī)構(gòu)、監(jiān)察機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，確保有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和從業(yè)人員廉潔從業(yè)，防治、懲治腐敗行為，打造風(fēng)清氣正的環(huán)境。在招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)中通過黨紀(jì)黨規(guī)、行政規(guī)章監(jiān)督檢查，實(shí)現(xiàn)對(duì)權(quán)力使用的規(guī)范，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里。防止不受約束的權(quán)力干預(yù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，造成利益輸送、國(guó)有資產(chǎn)流失和個(gè)人腐敗行為。

 

從國(guó)企信息公開角度上，其目的是充分發(fā)揮社會(huì)的外部監(jiān)督功能，督促企業(yè)規(guī)范管理，通過信息公開將招標(biāo)采購(gòu)有關(guān)程序、結(jié)果透明化，防止暗箱操作，保障公眾和其他關(guān)系人的利益，以公開促公平，以公開促廉潔。

 

黨的十八大以來(lái)，“全面依法治國(guó)”“全面從嚴(yán)治黨”作為黨中央“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局中重要的兩個(gè)環(huán)節(jié)在全國(guó)范圍內(nèi)全面、深入推進(jìn)。國(guó)有企業(yè)作為黨領(lǐng)導(dǎo)的、國(guó)家出資、開展國(guó)有資金投資的企業(yè)，要堅(jiān)決落實(shí)黨中央的戰(zhàn)略部署，不管從國(guó)家對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀管理要求、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理要求上，還是從審計(jì)監(jiān)督、黨紀(jì)監(jiān)察、企業(yè)信息公開要求上，國(guó)有企業(yè)采購(gòu)活動(dòng)均應(yīng)“從嚴(yán)”，要全面遵守這些方面各項(xiàng)制度規(guī)章的要求。對(duì)于依法必須招標(biāo)項(xiàng)目，要嚴(yán)格執(zhí)行上位法《招標(biāo)投標(biāo)法》及《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》，全面滿足這些制度規(guī)章；對(duì)于依法非必須招標(biāo)項(xiàng)目的采購(gòu)活動(dòng)，要滿足國(guó)資監(jiān)管、審計(jì)監(jiān)督、黨紀(jì)監(jiān)察、信息公開各項(xiàng)制度規(guī)章的要求，要求采購(gòu)必須遵循公開、公平、公正、透明的市場(chǎng)化基本準(zhǔn)則。

 

其中在公開化采購(gòu)方面，在信息媒體技術(shù)高速發(fā)展的今天，信息公開媒介的搭建不應(yīng)再成為障礙，國(guó)務(wù)院國(guó)資委在對(duì)央企采購(gòu)對(duì)標(biāo)工作中，通過公開采購(gòu)率指標(biāo)等對(duì)央企公開采購(gòu)提出了明確要求。國(guó)有企業(yè)采購(gòu)信息的公開化是國(guó)家資產(chǎn)管理、企業(yè)內(nèi)控與自律的內(nèi)在需要，也是公眾監(jiān)督體系、社會(huì)誠(chéng)信體系構(gòu)建的時(shí)代需要，國(guó)有企業(yè)也只有實(shí)施公開采購(gòu)，才能讓企業(yè)采購(gòu)活動(dòng)真正走上合規(guī)、科學(xué)的道路。

 

 

 

四、公開競(jìng)爭(zhēng)性談判（磋商）是國(guó)企依法非必招項(xiàng)目采購(gòu)的首選

 

 

 

對(duì)于國(guó)有企業(yè)依法非必須招標(biāo)項(xiàng)目，可以選擇招標(biāo)方式，也可以選擇競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、詢比（或詢價(jià)）、直接采購(gòu)（或談判采購(gòu)、單一來(lái)源采購(gòu)）等方式，這些方式各有利弊，具體見表1。

根據(jù)表中對(duì)比分析可以看出，對(duì)于國(guó)有企業(yè)的依法非必招項(xiàng)目，雖然仍可以選擇招標(biāo)方式，但是往往面臨采購(gòu)周期長(zhǎng)、效率不高等問題，難以滿足工程高效、快速推進(jìn)的需要；而如果選擇競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、詢比（或詢價(jià)）、直接采購(gòu)（或談判采購(gòu)、單一來(lái)源采購(gòu)）等方式，均面臨一個(gè)共同的問題，就是邀請(qǐng)采購(gòu)的對(duì)象如何確定，一旦無(wú)法做到公平公允，就易被公眾和監(jiān)督機(jī)構(gòu)質(zhì)疑，也很難規(guī)避權(quán)力干預(yù)和圍標(biāo)串標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。

 

所以，只有采用公開化征集潛在投標(biāo)人的方式，搭建公平競(jìng)爭(zhēng)的程序，才能彌補(bǔ)以上采購(gòu)方式的缺點(diǎn)，也才符合國(guó)有企業(yè)公開化采購(gòu)的規(guī)范制度要求。而滿足高效采購(gòu)、公開征集、搭建公平競(jìng)爭(zhēng)程序的采購(gòu)方式，只有公開競(jìng)爭(zhēng)性談判（磋商）才能實(shí)現(xiàn)。

 

公開競(jìng)爭(zhēng)性談判（磋商）采購(gòu)方式既吸取了競(jìng)爭(zhēng)性談判（磋商）高效、靈活的優(yōu)點(diǎn)，適應(yīng)大中小各類工程、服務(wù)及貨物的采購(gòu)，以及復(fù)雜項(xiàng)目定制化采購(gòu)的需要（公開詢價(jià)、公開競(jìng)價(jià)方式無(wú)法滿足復(fù)雜項(xiàng)目采購(gòu)的需要），也吸取了公開招標(biāo)公開征集潛在投標(biāo)人的優(yōu)點(diǎn)，通過廣泛征集自由競(jìng)爭(zhēng)對(duì)象，規(guī)避了常規(guī)競(jìng)談、詢價(jià)、直接（單一來(lái)源）采購(gòu)采用有限范圍邀請(qǐng)方式的邀請(qǐng)名單被外部質(zhì)疑的風(fēng)險(xiǎn)，是國(guó)有企業(yè)依法非必招項(xiàng)目采購(gòu)的首選。

 

 

 

五、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與推廣建議

 

 

 

（一）項(xiàng)目實(shí)踐

 

公開競(jìng)爭(zhēng)性談判方式的首次提出是在國(guó)務(wù)院國(guó)資委《關(guān)于發(fā)布2015年中央企業(yè)采購(gòu)管理專項(xiàng)提升對(duì)標(biāo)評(píng)估結(jié)果的通知》（改革函〔2015〕41號(hào)）所附《關(guān)于〈采購(gòu)管理專項(xiàng)提升對(duì)標(biāo)指標(biāo)（2015年版）〉的補(bǔ)充說明》中，其中明確提出“公開采購(gòu)是指采購(gòu)人以采購(gòu)公告的方式邀請(qǐng)不特定的潛在供應(yīng)商參與采購(gòu)項(xiàng)目的方式”，“公開采購(gòu)包括公開招標(biāo)、公開競(jìng)爭(zhēng)性談判、公開詢價(jià)、公開競(jìng)價(jià)等方式，單一來(lái)源采購(gòu)也可以采取事前公式的方式予以公開”。國(guó)務(wù)院國(guó)資委以上要求為國(guó)有企業(yè)的公開競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)提供了政策依據(jù)。

 

根據(jù)該文件意見，結(jié)合以上對(duì)國(guó)有企業(yè)公開采購(gòu)合規(guī)性的有關(guān)研究成果，中國(guó)電力建設(shè)集團(tuán)有限公司部分成員企業(yè)以公開競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)方式開展了部分不屬于依法必須招標(biāo)項(xiàng)目的采購(gòu)實(shí)踐工作，例如境外項(xiàng)目中老撾南歐江二期（一、三、四、七級(jí)水電站）大壩蓄水安全鑒定服務(wù)、巴基斯坦卡西姆燃煤電站（1號(hào)、2號(hào)機(jī)組）擴(kuò)大性C級(jí)檢修服務(wù)采購(gòu)、巴基斯坦卡西姆燃煤電站132kV備用線路接入改造咨詢服務(wù)采購(gòu)，又例如所承接的國(guó)內(nèi)總承包項(xiàng)目中的河北津西鋼鐵項(xiàng)目鐵路翻車機(jī)土建及附屬設(shè)備工程分包采購(gòu)等，以上實(shí)踐項(xiàng)目在2018年10月至2019年8月期間陸續(xù)完成采購(gòu)工作。其中巴基斯坦卡西姆燃煤電站132kV備用線路接入改造咨詢服務(wù)公開競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)采用了以全英文采購(gòu)方式發(fā)布采購(gòu)公告，向各國(guó)公開征集符合巴基斯坦電網(wǎng)公司許可資質(zhì)的咨詢服務(wù)商。

 

實(shí)踐證明，采用公開競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)符合項(xiàng)目高效采購(gòu)需要，能做到公開、公平、公正、透明，滿足國(guó)有企業(yè)監(jiān)督和合規(guī)化管理的要求，并且通過自有競(jìng)爭(zhēng)，能很好地控制項(xiàng)目成本，節(jié)省項(xiàng)目資金。

 

（二）推廣建議

 

1.通過理論研究與實(shí)踐檢驗(yàn)，對(duì)于依法非必須招標(biāo)項(xiàng)目，采用公開競(jìng)爭(zhēng)性談判（磋商）采購(gòu)方式，符合國(guó)有企業(yè)合規(guī)化、高效化采購(gòu)需要，競(jìng)爭(zhēng)充分、應(yīng)用靈活、適應(yīng)性強(qiáng)，同時(shí)公平公正、公開透明能得以保障，能充分滿足國(guó)家各項(xiàng)規(guī)定，有效防止國(guó)有資產(chǎn)流失，普遍適用于國(guó)有企業(yè)，建議可在國(guó)有企業(yè)（中央企業(yè)）中應(yīng)用推廣。

 

2.根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，采用公開競(jìng)爭(zhēng)性談判（磋商）方式要真正實(shí)現(xiàn)公開、公平、公正，要把握的關(guān)鍵點(diǎn)如下：

1

事前通過發(fā)布公開競(jìng)爭(zhēng)性談判（磋商）采購(gòu)公告，通過報(bào)名形式公開征集潛在供應(yīng)商。報(bào)名的所有潛在投標(biāo)人均應(yīng)發(fā)售競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)文件，不得設(shè)定不合理?xiàng)l件排斥潛在供應(yīng)商。

2

競(jìng)爭(zhēng)性談判（磋商）響應(yīng)文件遞交時(shí)間截止后，需召集所有的供應(yīng)商進(jìn)行開標(biāo)，當(dāng)場(chǎng)公布各家投標(biāo)價(jià)格，并要求各供應(yīng)商代表當(dāng)場(chǎng)簽字確認(rèn)。

3

開標(biāo)結(jié)束后，組織談判小組與各供應(yīng)商逐一背靠背談判（磋商），并要求供應(yīng)商就談判結(jié)果重新提交響應(yīng)文件。競(jìng)爭(zhēng)性談判工作至少進(jìn)行兩輪以上，并根據(jù)最終響應(yīng)方案、報(bào)價(jià)編制評(píng)審報(bào)告，推薦成交候選人。

4

成交結(jié)果應(yīng)進(jìn)行公示，接受公眾監(jiān)督。

 

3.用公開競(jìng)爭(zhēng)性談判、公開競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式的區(qū)別在于評(píng)審方法的不同。其中，公開競(jìng)爭(zhēng)性談判參照《政府采購(gòu)法》規(guī)定采用最低價(jià)法評(píng)審，公開競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式參照《政府采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式管理暫行辦法》（財(cái)庫(kù)〔2014〕214號(hào)）規(guī)定采用綜合評(píng)分法評(píng)審。由各企業(yè)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和復(fù)雜性、技術(shù)性要求，科學(xué)選擇評(píng)審方法及相應(yīng)的采購(gòu)方式。

 

4.公開詢價(jià)（競(jìng)價(jià)、詢比）對(duì)于簡(jiǎn)單、通用性強(qiáng)的項(xiàng)目采購(gòu)比較適用，采購(gòu)和供應(yīng)兩方不需要進(jìn)行較多的交互，采購(gòu)和響應(yīng)文件編制較為簡(jiǎn)化，采購(gòu)效率較高，公開性、合規(guī)性也能保證，建議在具體采購(gòu)中靈活選用。對(duì)于大額的、復(fù)雜的、需要采購(gòu)和供應(yīng)兩方較多交互、澄清的依法非必招項(xiàng)目，可盡量考慮公開競(jìng)爭(zhēng)性談判（磋商）方式。

 

 

作者：付奎 單位：中國(guó)電力建設(shè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)電建”）,中國(guó)電建是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，在中國(guó)水利水電建設(shè)集團(tuán)公司、中國(guó)水電工程顧問集團(tuán)公司和國(guó)家電網(wǎng)公司、中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司所屬的14個(gè)?。ㄊ?、區(qū)）電力勘測(cè)設(shè)計(jì)、工程、裝備制造企業(yè)的基礎(chǔ)上重組而成，是國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)直接管理的中央企業(yè)。

 

END